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美国证监会是如何维护投资者利益的

来源:http://guba.eastmoney.com/news,zf,204427265.html作者:北美购房网时间:2015/11/12

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对于众多的投资者来说,美国证监会是大家在熟悉不过了。无论你是在美国购置房产还是投资商业活动都会或多或少的了解到证监会,美国证监会除了可以保障这些投资者的利益之外还可以更好的规划美国的市场,从而保证更好投资者的利益。

从查处的情况看,涉案主体呈现出多样化。既有发行上市主体,也有中介机构;既有公募资产管理机构,又有私募资产管理机构;既有证监会给予市场准入和业务许可的机构,也有直接参与市场交易活动的社会主体。一些传媒机构因传播虚假、误导性信息而涉案。既有上市公司、非上市公众公司的董监高管和相关控股股东、实际控制人个人,也有证券期货基金经营机构和中介机构的从业人员,除此之外,少数社会个人和散户炒家也有涉案。

从违法行为类型看,同样呈现出多样化。既有违反信息披露要求的信息欺诈行为,也有违反公平交易原则的内幕交易、操纵市场等禁止交易行为;既有证券期货基金经营机构违反经营规范要求的违法行为,也有中介机构违反勤勉义务的执业违法行为;既有传统典型的证券期货欺诈行为,也有利用市场业务创新的新型违法行为。

这两起案件的主角,最终都领到了“没一罚三”的罚单。业内人士表示,相关违法主体与职业操盘手合谋操纵股价,通过上市公司“编题材、讲故事”,操盘手同步在二级市场拉抬股价,营造虚假的市场供求关系和证券期货价格,误导投资者的投资决策,既扭曲了市场价格形成机制,严重侵害了投资者权益,甚至可能引发资本市场系统性风险,因此,监管层对此予以严厉打击也是题中之义。

看来对于美国股市的稳定性和规范化,证监会起了很重要的作用,它给投资者一个平稳健全的大环境,也使股市不至于崩盘或者投机倒把的事情产生,进而促进国家经济稳步平稳的发展,不至于大起大落,所以买美国股票或者投资美国房产的人们,大可可以放心了。

 

 

 

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标签:美国证监会,维护投资者利益

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