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美国证券法律都讲些什么

来源:http://iof.hexun.com/2016-07-24/185103565.html作者:北美购房网时间:2017/8/18

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美国是一个法治国家,日常生活中各种行为都会有相关的法律来约束大家的行为,而且即使是总统,也依然要遵守。而作为世界的金融中心,这里是国际上各个国家的证券交易场所,因此政府对于证券市场的监督管理也有相关的法律规定,美国证券法律都讲些什么,有哪些值得我国学习和借鉴的地方呢?

证券法是美国为真正保护消费者权益而设立的联邦法规,也是国内首部对公司融资进行监管的法律,最大的特点是对信息披露制度的确立,并十分详实的举例说明发行人需要披露哪些具体内容。

美国证券法律针对非外国政府或相关机构发行证券做出明确规定,要求注册报告书要包括指定内容以及材料,不过如委员会要求提供的材料不适用于特殊的证券,或者发现注册报告书内不提供指定的材料之前就保护投资者,那么委员会能够按照规定,关于此类发行人以及证券注册报告书可以不强制附带要求的材料。

关于注册报告书和对其的一些修订内容,法规表明:证券注册报告书生效的日期应是提交报告的第20天,也可以早于委员会决定的日期,此对应让公众接受到的关于发行人的信息更具有充分性,这种充分的信息和发行者资本结构之间,还有证券持有者权力之间,三者的关系可以更好的被大众所知悉。不过如过已经被委员会接纳,那么注册报告书生效以前,如果提交了修正案,或者在委员会命令下递交的,能够被认作报告书的一部分来对待。

最后,如果在报告书生效日后才提交修正内容,只要委员会觉得报告书存在一些实质性的与事实不符的表述,或者对于规范行的重要事实有漏报,那么在发出正式通知以后15天以内都可以给予听证的机会,委员会有权终止这项报告书的有效性。

 

 

 

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