任何市场在逐渐建立运行后，都需要有效的秩序机制和监管机构来维持有序健康的运营，失去监督的市场虽然一时让投资者觉得自有，但是很快就会发生乱象，一旦产生任何问题最后遭受最大损失的只能是投资者自己承担。因此，美国成立了证券监督委员会对国内各州证券的发行、交易所和证券商以及各类投资公司进行管理和监督，依法维护市场秩序和投资者的权益，保障各方利益不受侵害。除了监管外，美国证券监督委员会的作用是什么呢?

美国证券监督委员会在美国完成针对证券市场各类法规的执行，不仅维护证券发行人、证券投资者交的权益，也要预防证券交易中的存在任何被界定为冒险过度、投机交易以及欺诈行为，维护好市场物价的稳定，持续保持在相对健康合理的水平，在行业内配合国内相关监管机构，共建高效健康的金融体系。

美国证券监督委员和其它一些对于证券活动进行监管审核的机构都是出于保护投资者资产安全的角度，提供一些对于市场活动的干预，特别是在投资信息系统的建立方面，希望帮助投资者达成明智投资的选择，宏观层面引导好投资的方向;通过市场投资进行筛选，根据市场运行情况将一些发行情况差或和市场供给不匹配的证券产品剔除。

近来美国证券监督委员会提案希望在经济公司年度审计中提高代管能力，目前规则虽然要求经纪公司要为投资者资产提供保护，不过增补的提案是审计强制经纪自营商对客户资产的管控行为。同时，美国证券监督委员会表示投资公司要向监管者提供详细的审计报告，在维持每年审核基本信息的同时，审核投资公司十分严格执行客户资产和公司自有资产分离的规定，特别是投资公司要配合监管部门和审计师阅读审计报告，大力协助调查工作。